(資料圖片)

由上海證券交易所主辦的2022第二屆基金投資顧問業(yè)務峰會近日在上海證券交易所西部基地舉辦。來自上交所、新華財經(jīng)、基金投顧業(yè)務試點機構(gòu)以及金融監(jiān)管機構(gòu)、基金、券商、銀行、保險等相關(guān)機構(gòu)的300余位嘉賓通過線上與線下的方式參加本次會議。

2019年10月，以《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務試點工作的通知》發(fā)布為標志，基金投顧業(yè)務試點正式落地。今年基金投顧業(yè)務試點迎來三周年。三年來，試點機構(gòu)不斷擴容、客戶群體愈加壯大、策略服務升級迭代。此次峰會圍繞基金投顧業(yè)務及ETF市場發(fā)展主題，開展深入交流探討，將進一步促進社會資源的合理配置，更好服務實體經(jīng)濟，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

近年來，成都高質(zhì)量推進西部金融中心建設，滬深交易所西部基地、新三板西南基地相繼落戶成都市，境內(nèi)外上市公司總量達140家，居中西部第一位。全市在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理機構(gòu)達386家，私募基金產(chǎn)品1355只，管理規(guī)模達1914億元，充分發(fā)揮了資本市場的核心樞紐功能。當前，成都搶抓資本市場快速發(fā)展機遇，把多層次資本市場建設作為共建西部金融中心的優(yōu)先戰(zhàn)略功能選擇，著力打造西部資本市場綜合服務中心。第32期全球金融指數(shù)報告顯示，成都金融全球綜合競爭力排名全球第34位，西部金融中心的國際知名度和影響力再創(chuàng)新高。

上交所副總經(jīng)理劉逖在致辭中表示，圍繞“一所連百業(yè)，一市跨全球”的發(fā)展戰(zhàn)略，上交所ETF市場快速發(fā)展，財富管理功能日益凸顯，已成為境內(nèi)外投資者重要的金融資產(chǎn)配置場所。截至今年10月底，上交所ETF產(chǎn)品總數(shù)465只，規(guī)模近1.2萬億元。他表示，隨著投資者財富管理觀念的轉(zhuǎn)變，基金投顧業(yè)務將迎來黃金發(fā)展期，ETF有望成為基金和證券投顧的重要配置資產(chǎn)。下一步，上交所將從擴產(chǎn)品、調(diào)機制、強推廣和促開放四個方面支持基金市場的發(fā)展，服務基金投顧和居民財富管理轉(zhuǎn)型。

中國經(jīng)濟信息社副總裁、新華財經(jīng)項目指揮部總指揮楊苜表示，我國無論財富管理市場還是基金投顧仍處于發(fā)展初期。新華財經(jīng)作為國家金融信息平臺，站在投資者和金融消費者的視角觀察行業(yè)發(fā)展，并將履行促進金融服務實體經(jīng)濟的職責使命，繼續(xù)發(fā)揮平臺作用，陪伴和支持基金投顧業(yè)務進一步發(fā)展壯大。

會上，來自上交所、中信建投證券、易方達基金、海通證券、麥肯錫、新華財經(jīng)、中金財富、匯添富基金、東方證券、盈米基金的機構(gòu)代表，圍繞ETF市場發(fā)展、基金投顧行業(yè)分析、基金投顧賬戶管理、投資者回報、基金投顧在養(yǎng)老體系中的作用、基金投顧評價與認知、高凈值客戶基金投顧服務、基金投顧實踐以及基金投顧系統(tǒng)建設等主題進行分享與探討。

上交所創(chuàng)新產(chǎn)品部副總監(jiān)陳代云在會議總結(jié)發(fā)言中表示，此次峰會適逢基金投顧業(yè)務試點三周年。三年來，各家投顧試點機構(gòu)積極探索，總結(jié)出了符合自身特點的業(yè)務模式和發(fā)展經(jīng)驗。總體來看，賣方銷售向買方投顧轉(zhuǎn)變將成為未來財富管理轉(zhuǎn)型的大方向。下一步，上交所將按照證監(jiān)會統(tǒng)一部署，優(yōu)化基金通平臺功能，加強ETF產(chǎn)品和機制創(chuàng)新，推動基金投顧業(yè)務實現(xiàn)長期健康發(fā)展，滿足廣大投資者財富管理需求。

2022第二屆基金投資顧問業(yè)務峰會由中國證券監(jiān)督管理委員會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指導，上海證券交易所主辦，新華財經(jīng)協(xié)辦，上海證券交易所西部基地、易方達基金、匯添富基金、交子金融夢工場共同承辦，并得到成都市地方金融監(jiān)督管理局、成都市高新區(qū)管委會的大力支持。