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近日，上交所向中介機構下發最新一期《上交所發行上市審核動態》（2023年第2期）。在審核動態中，上交所表示，執業質量現場督導的啟動原則包括如下幾種情形：一是在上交所保薦IPO項目撤否率排名靠前的保薦人；二是在上交所保薦IPO項目存在違規處理情形較多的保薦人；三是在上交所保薦IPO項目多次出現“一督就撤、一查就撤”情形的保薦人；四是上交所發行上市審核過程中發現存在突出問題、執業質量較差或廉潔從業風險較高的保薦人。
審核動態顯示，2023年1—4月，上交所對2家項目的保薦業務啟動問題導向現場督導；對3家保薦人開展執業質量現場督導。
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